w88优德官网_优德88官方网站登录_优德88官方

麻衣神相,中证协:刊出雅百特2016年非公开发行股票项目协办人承包人周乐执业证书-w88优德官网

admin4个月前271浏览量

  6月28日,中国证券业协会发布关于对周乐采纳自律办法的决议,决议刊出雅百特2016年非公开发行股票项目协办人、承包人周乐执业证书(一般证券业务),并在三年内不受理执业注册请求。

  决议指出,申万宏源证券承销保荐有限职责公司(以下简称“申万宏源”)是雅百特2016年非公开发行股票的保荐组织,周乐为项目协办人、承包人。应证监会发行部的核对要求,2016年9月28日至30日,周乐会同金元证券、众华管帐事务所、君泽君律师事务所等相关人员前往巴基斯坦对雅百特木尔坦项目进行现场造访,周乐拍照的“木尔坦项目相片”是本次造访进程获取的重要核对依据。依据中铁一局巴基斯坦分公司供给的《木尔坦公交专线状况阐明》,周乐拍照的“木尔坦项目相片”不是木尔坦公交专线的图片,应是伊斯兰堡公交专线站台的图片。周乐以伊斯兰堡公交车站相片假充木尔坦项目现场核对相片,导致申万宏源出具的《关于江苏雅百特科技股有限公司木尔坦地铁公交项目之专项核对陈说》存在虚伪陈说。周乐在非公开发行项目现场核对进程中招摇撞骗,假造虚伪信息,未做到诚笃守信、勤勉尽责。

  决议称,周乐的上述行为违反了中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》第一条、第二条、第九条第三款规则。经查询审理,中国证券业协会拟给予周乐刊出执业证书(一般证券事务)、三年内不受理执业注册请求的纪律处分,并实行了事前奉告程序。

  决议指出,关于周乐提出的申辩定见,中国证券业协会进行了仔细审阅研讨。经归纳考量违规性质、损害结果、社会影响、差错程度等要素,依据中国证券业协会《自律办理办法和纪律处分实施办法》的相关规则,决议对周乐作出如下纪律处分:刊出执业证书(一般证券事务),并在三年内不受理执业注册请求。本纪律处分录入中国证券业协会证券业从业人员诚信信息办理体系和中国证监会诚信档案数据库

  

(职责编辑:DF314)